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    2. 食品伙伴網服務號
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      ISO9001:2015版內審檢查表

      放大字體  縮小字體 發布日期:2022-02-28  來源:食品質量管理公眾號  作者:網絡  瀏覽次數:540
      核心提示:ISO9001:2015版內審檢查表
       ISO9001:2015版內審檢查表 

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

       

      范圍

      1.組織QMS覆蓋范圍和過程是否有缺失?

       

      2.組織QMS對標準條款是否剪裁?如有,所剪裁條款中過程確鑿沒有?

      4

      組織環境

       

      4.1

      理解組織及其環境

      1.組織是否確定與其目標和戰略方向相關并影響其實現質量管理體系預期結果的各種外部和內部因素?是否對這些相關信息進行監視和評審?

       

      4.2

      理解相關方的需求和期望

      1.組織是否確定了與質量管理體系有關的所有相關方?是否對這些相關方制定相關要求并進行了監視和評審?

       

      4.3

      確定質量管理體系的范圍

      1.組織是否確定了質量管理體系的范圍?是否對這些信息形成了相關文件?

       

       

       

       

      4.4

      質量管理體系及其過程

      1.組織是否按照標準要求建立、實施、保持和改進QMS?

       

      2.組織QMS過程是否被確定和管理?過程間順序及關系是否被確定和管理?

      3.組織QMS關鍵過程所需資源和信息是否充分 ,足以支持過程有效運行和監控?

      4.組織QMS及過程測量和監控點是否確定并有效?對測量和監控結果是否有分析、改進活動?

      5.組織是否存在對產品質量有影響的外包過程?如有,在組織QMS中是否明確并實施了控制?

      5

      領導作用

       

      5.1

      領導作用和承諾

       

       

      5.1.1

      總則

      1.最高管理者對滿足顧客要求有何想法?現以何方式傳達滿足顧客要求的重要性,并提供其身體力行的證據?

       

      2.組織確定的適用的法律法規有哪些?這些法律法規分管部門是否清楚并得到有效執行?組織是否評價其行為和結果符合法律法規的情況,發現不符合之處,是否采取改進措施?

       

      3.最高管理者是否組織制定質量方針和目標,并使其成為組織焦點,成為建立、實施、保持和改進QMS的宗旨?

       

      4.組織質量方針、目標是否形成文件,由最高管理者批準頒發?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

       

      5.建立實施保持改進QMS所需資源,最高管理者如何確保提供?有否實例佐證?

       

      5.1.2

      以顧客為關注焦點

      1.“以顧客為中心”經營理念是否在組織中得到樹立?組織關注焦點是否放在顧客身上,特別是不滿意顧客身上?

       

      2.為實現顧客滿意目標,最高管理者是否推動全員參與,并有切實可行的操作過程的手段,最大限度地調動員工的參與意識和能動性?

       

      3.組織通過哪些方式、途徑,以確保顧客要求得到確定、轉化為要求并予滿足?組織是否針對顧客和最終使用者來確定他們關心的產品特性,特別是產品的關鍵特性?

       

      4.在確定顧客的需求和期望時,組織是否已考慮與產品有關的義務(如對健康和安全的責任、環境保護等)和法律法規要求,并轉化為組織目標、指標和要求,采取措施,且得到落實、實現?

       

      5.2

      方針

      1.質量方針是否與組織的宗旨相適應,與組織的總方針相一致,體現組織的目標和特點?

       

      2.質量方針是否包含滿足相關方(特別是顧客、員工、供方、 社會)要求的承諾?是否包含持續改進QMS的承諾?兩個承諾是否有實質性內容和方向?

       

      3.質量方針是否為質量目標的制定、評審提供了明確的框架,具有較強的方向性和指導性?

       

      4.質量方針及其含義在組織各層次員工中是否得到充分、正確理解,并協調一致、深入人心?

       

      5.質量方針在組織各層次中,是否得到貫徹和堅持?是否進行評審,以確保其持續適宜,得到有效貫徹?

       

      5.3

      組織的崗位、職責和權限

      1.組織各個部門、各級人員職責、權限及其相互關系是否確定并予以溝通?

       

      2.組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通履行?

       

      6

      策劃

       

      6.1

      應對風險和機遇的措施

       

      6.2

      質量目標及其實現的策劃

      1.在組織的各層次上是否已建立質量目標?所建立質量目標與質量方針和持續改進的承諾,是否一致?

       

      2.所建立質量目標是否可測量?目標之間是否協調一致,是否相互保證?

       

      3.所建立的質量目標是否包括滿足產品要求所需的內容,如設備,工藝水平等目標?

       

      4.組織為實現質量目標是否進行QMS策劃,分析確定實現目標的問題及相應措施,時間要求、責任人落實明確,并對目標實現程度有檢查、有評價?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

       

      5.組織質量目標更改策劃與實施時,過程是否受控,以確保貫徹質量方針,QMS的完整性?

       

      6.3

      變更的策劃

      1.組織針對QMS進行變更時,是否考慮了變更的目的及潛在后果?是否考慮了管理體系的完整性?

       

      2.組織在進行QMS變更前是否考慮了資源的可獲得性?

       

      3.為實施QMS變更,是否產生了責任和權限的分配或再分配?

       

      7

      支持

       

      7.1

      資源

       

      7.1.1

      總則

      1.為實施、保持、改進QMS過程,達到顧客滿意,組織是否能夠及時確定并提供所需資源?關鍵過程、關鍵崗位資源是否充足、適宜?

       

      2.組織對資源的確定、提供、使用是否進行管理、驗證,清除了不適當資源、不適當使用,提高資源利用率?

       

      7.1.2

      人員

      1.組織各個崗位的任務、性質及要求是否確定?是否根據履行崗位職責所要求的能力安排人員?

       

      2.組織是否從教育、培訓、技能和經歷等方面評價工作人員的能力或進行人力素質測評?

       

      7.1.3

      基礎設施

      1.組織為實現產品符合性,必須具備哪些基礎設施?這些設施是否得到維護,能夠持續滿足運行要求?

       

      2.基礎設施選址、布置是否適宜,有利于確保組織的工作效率和產品質量?

       

      3.組織對實現產品符合性有重要影響的建筑物、工作場所,是否足夠(如面積)、適宜(如位置)?

       

      4.組織有哪些過程設備?這些過程設備的技術狀態和技術性能是否能夠確保實現產品的符合性?組織通過哪些維護方式、手段、過程來確保關鍵設備的技術狀態良好?

       

      5.組織有哪些硬件、軟件?這些硬件和軟件配置是否充足、適當,得到維護和控制?

       

      6.組織支持性服務(如運輸、通訊)是否確定、完整、快捷、準時,且組織為實現產品符合性所需支持性服務得到有效維護?

       

      7.1.4

      過程運行環境

      1.組織為實現產品的符合性,有哪些重要工作環境因素(包括人和物理的因素)?這些環境因素是否得到識別和管理?

       

      2.組織為保證產品質量所確定的工藝衛生環境要求(如光亮度、溫濕度、噪聲、粉塵等)是否充分、適宜、并得到控制?

       

      3.組織為保護員工身心健康、安全,確保工作質量和效率,是否識別并采取措施消除工作過程中的有害因素,預防事故,預防錯誤過程(活動)?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

       

      4.工作環境中人、物、場所配置與結合是否滿足員工的工作需要?是否滿足產品質量控制的需要?是否有利于建立、保持安全、文明的工作環境?

       

      7.1.5

      監視和測量資源

      1.組織的測量和監視裝置是否根據質量控制、保證和改進要求配置?所配置的測量和監控裝置能力是否滿足規定要求?

       

      2.組織已規定了哪些監視和測量活動?組織通過建立哪些過程,確保上述活動可行并與監視和測量要求相一致的方式實施?

       

      3.組織是否建立了測量設備量值傳遞系統,可追溯至國際或國家承認的測量基準?

       

      4組織是否建立了測量設備系統?所有測量設備校準均已納入校準系統,并規定了校準或驗證周期?測量是否已按規定周期或在使用前得到校準或驗證?.

       

      5.測量設備校準或驗證沒有國際或國家承認的測量基準時,組織是否制定用于校準或驗證的文件?

       

      6.測量設備校準或驗證結果是否建立記錄并予保持?是否建立標識,用于確定其校準狀態?

       

      7.測量設備調整或再調整情況、方法及要求是否明確?調整過程是否受控、防止調整使測量結果失效的措施有哪些并被實施?

       

      8.測量設備不符合要求時,組織對以往測量結果的有效性是否進行評價并記錄?組織對該設備和任何受影響的產品是否采取了適當措施?

       

      9.計算機軟件滿足預期用途的能力在初次使用前是否得到確認和記錄?對需重新確認的情況是否規定、實施并有記錄?

       

      10.對測量設備需重新校準(校準周期以外的)情況是否確定并予實施?

       

      11.測量設備在搬運、維護和貯存期間是否有適宜的防護措施,防止損壞或失效?

       

      7.1.6

      組織的知識

       

       

      7.2

      能力

       

       

      7.3

      意識

      1組織對崗位基本培訓要求(應知應會)是否確定?主關鍵崗位上崗員工是否達到了崗位應知應會要求?

       

      2.組織是否針對為滿足組織發展、個人成長,必須具備的知識、經驗、能力提出新的培訓要求?

       

      3.組織培訓資源(包括師資、教材、場所、設施、經驗、工具等)是否充足適宜?

       

      4.根據組織確定的培訓需求是否安排計劃、組織分層分類培訓,確保按需培訓、學以致用?

       

      5.組織是否注重能力(如技術能力、管理、交往能力)培訓?是否注重意識(參與意識、質量意識)培訓?在實際工作中,員工是否具備要求的知識、意識和能力?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

       

      6.組織對所開展培訓的有效性是否進行評價?所采取的評價方法(包括考核實例、觀察、問卷等)是否有效、適宜?

       

      7.組織員工是否建立保持了教育、培訓、技能和經歷的記錄?

       

      7.4

      溝通

      1.在內部溝通中,最高管理者是否發揮了主動主導作用,以確保在不同的層次和職能之間進行有效、充分的溝通?

       

      2.在自上而下溝通過程中,組織有哪些溝通方式(如例會制度)?在自下而上溝通過程中,組織有哪些溝通方式(如報告制度)?在橫向與斜向溝通過程中組織有何措施防止混亂,避免統一指揮系統被破壞?在內部溝通過程中,是否存在主要障礙?

       

      7.5

      形成文件的信息

       

      7.5.1

      總則

      1.組織所建立文件是否包括了質量方針和質量目標、質量手冊、程序、記錄及其他所要求的文件?

       

      2.組織是否按照標準要求建立了文件化體系?

       

      3.組織是否根據內部管理需要建立了相應程序文件?

       

      4組織是否按照標準要求建立了質量記錄?

       

      5.組織QMS文件詳略是否得當?是否適宜可操作?

       

      6.組織QMS文件有哪些媒體,形式或類型?這些文件表現形式或類型是否適當、有效?

       

      7.組織QMS文件詳略程度是否與下列因素相適應?

      a)組織的規模和類型;

      b)過程的復雜程度及相互關系;

      c)涉及人員所需的能力。

       

      7.5.2

      創建和更新

       

       

       

       

       

       

       

       

       

       

       

       

       

      1.組織是否按照標準要求建立并保持了“質量記錄控制程序”,該程序適用范圍是否包括了QMS實施、保持和改進產生的所有記錄(包括原始記錄、統計報表、分析報告、相關方有關記錄和以各種媒體、形式存在的記錄)?

       

      2.組織是否按照標準要求設置了質量記錄?記錄項目是否滿足標準要求?

       

      3.組織為確保QMS過程有效運作、控制、證實、改進,是否設置了必要記錄?

       

      4.質量記錄是否按規定進行標識?標識是否達到唯一可追溯?文件規定外質量記錄如何標識?

       

      5.質量記錄的填寫是否真實、及時 、清楚、正確?

       

      6.質量記錄的傳遞(包括收集、報送、領用、分發、歸檔、聯網等方式)是否確定要求?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

      7.5.2

      創建和更新

       

      7.質量記錄是否確定保存地點、方式、期限?記錄保存環境設施是否適宜,能防止損壞、變質或丟失?記錄保存期限是否適宜,能滿足證實、控制、追溯、改進要求?記錄保存檢索是否簡便?

       

      8.保存的記錄是否按照時間要求進行了鑒定和整理?對失效的無保存價值的記錄及時按照規定進行了處置?

       

      9.質量記錄是否進行整理分析,并為改進和管理提供信息?

       

      7.5.3

      形成文件的信息的控制

      1.組織是否按照標準要求建立并保持“文件控制程序”?該程序適用范圍是否包括組織QMS要求的所有文件(內、外部文件;各種類型及形式的文件)?

       

      2.文件發布前是否組織相關部門評審、以確保文件的適用性、完整性、協調性?

       

      3.組織文件批準權限是否按文件類別、適用范圍、所處層次確定相應的批準人?所有文件發布前是否得到批準,以確保文件的適宜性?有效性?

       

      4.文件是否發至使用場所或崗位?執行人員是否能得到所需文件?

       

      5.文件是否得到及時更改?文件更改前是否批準?更改的文件是否確保了四個到位(即所有同一文件更改到位;所有相關文件更改到位;所有相關部門/崗位通知到位;涉及實物時處置到位)?

       

      6.不同類型、狀態(如修改、外來文件)的文件是否按規定進行標識、保持清晰、易于識別和檢查?

       

      7.組織有哪些外來文件?這些文件分發是否受控?

       

      8.組織分發至供方及其他相關方文件是否受控?

       

      9.作廢文件是否已撤出使用場所?未撤出時,是否有明顯標識、能防止非預期使用?

       

      10.組織文件保管是否指定設施、場所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時提供?

       

      11.組織是否建立文件檔案?文件歸檔、整理、鑒定/評審、保管、利用是否受控?

       

      8

      運行

       

      8.1

      運行策劃和控制

       

       

       

       

      1.組織產品的質量目標和要求有哪些?體現在組織哪些文件中?

       

      2.組織是否已編制產品實現工藝/作業流程圖?在該流程圖中,過程及順序是否恰當?哪些過程需建立或已建立 了文件?哪些過程已確定或需確定驗證、確認、監控、檢驗和試驗活動?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

       

      3.對需確定的驗證、確認、檢驗和試驗活動,下列是否明確:a)要求?b)所需客觀證據?c)產品接收準則?d)認定的提供方式?

       

      4.產品實現有哪些關鍵過程?特殊過程?如何確保它們處在受控狀態?其資源是否充足、適宜?

       

      5.為實現過程及其產品滿足要求,確定了哪些提供證據的所需記錄?

       

      6.產品實現策劃的結果形成了哪些文件?這些文件與組織的QMS其他過程的要求是否一致,并適于組織運作?

       

      8.2

      產品和服務的要求

       

       

      8.2.1

      顧客溝通

      1.組織是否建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式?在和顧客溝通過程中,組織是否盡力、充分、主動?

       

      2.組織在產品信息問詢、合同、訂單的處理,顧客反饋(包括顧客投訴)三方面是否已建立有效的溝通方式,并能及時溝通?

       

      3.組織如何使顧客反饋簡單化,并主動要求反饋?

       

      4.發生顧客投訴后,組織是否立即溝通、處理、解決顧客當前的不滿意?`

       

      5.在與顧客溝通時,是否因人而異,誠懇、實在、尊重顧客?

       

      8.2.2

      與產品和服務有關的要求的確定

       

       

       

       

       

       

      1.組織有哪些顧客?不同顧客的要求有哪些差異?組織的顧客目標市場是否明確、適宜?

       

      2.顧客規定的要求(包括性能、交付、價格、包裝、運輸、服務等方面要求)組織是否已確定并被充分理解?

       

      3.顧客沒有規定,但規定的用途或已知的預期用途所必需的要求有哪些?組織是否已被充分理解?

       

      4.與組織產品有關的法律有哪些?是否已被收集并得到確定?

       

      5.為滿足顧客要求、確保組織利益,組織提出了哪些與產品要求有關的附加要求?這些附加要求是否形成文件?

       

      8.2.3

      與產品和服務有關的要求的評審

      1.顧客的產品要求有哪些表現形式(包括口頭要求、傳真、合同、訂單標書等)?針對顧客產品要求不同的表現形式,組織采取了哪些方式予以接收、確定、評審?

       

      2.常規與非常規產品要求界限標準是否確定?該界限標準考慮因素(包括產品價格、技術質量要求、交付期、付款等)是否全面、必需?

       

      3.針對常規與非常規產品要求,組織采取了哪些評審方式?這些評審方式是否有效?

       

      4.評審內容是否包括了顧客的產品要求和組織有關產品的附加要求?評審是否抓住了重點?組織確定的附加要求顧客是否樂意接收、能夠達到?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

      8.2.3

      與產品和服務有關的要求的評審

      5.組織接收了多少顧客合同或訂單?這些合同或訂單是否都在接收前得到評審?若顧客提供的要求沒有形成文件,組織在提供產品承諾前是否采用了適宜的方式,對顧客要求進行了確認?

       

      6.組織通過評審,會得到哪些評審結果,會引發哪些措施?這些評審結果及由評審引發的措施形成哪些記錄,并得以保持?

       

      7.抽查交付及交付后活動記錄,驗證組織通過評審是否能確保

      ⑴產品要求最終確定并被理解?

      ⑵與以前表述不一致的合同或訂單的要求已得到妥善解決?

      ⑶組織有能力確保滿足規定的要求?

       

      8.2.4

      產品和服務要求的更改

      1.當顧客提出產品要求更改時,組織是否評審、確認?當組織提出產品要求更改時,組織是否得到顧客認可?

       

      2.產品要求發生變更時,組織是否有確定的變更過程,以確保相關文件得到更改,相關人員知道已變更的要求?對已實現部分產品是否與顧客協商妥善處理?

       

      8.3

      產品和服務的設計和開發

       

       

      8.3.1

      總則

       

       

      8.3.2

      設計和開發策劃

      1.組織產品設計和開發是否存在?如存在,其設計、信息來源、開發性質和特點是什么?

       

      2.在設計開發前,組織的市場調研活動是否充分、廣泛并形成文件(如市場調研報告)?

       

      3.誰提出產品設計開發建議?誰決定產品設計開發?其決定的依據是否充分、可靠?

       

      4.產品設計開發策劃結果是否形成文件(如設計開發計劃)?所形成文件是否確定設計和開發階段及應開展的評審、驗證和確認活動?是否明確了各有關部門、成員的職責、權限?

       

      5.參與設計和開發的不同小組之間接口是否明確、合理,并實施了有效管理,確保了有效溝通?

       

      6.參加設計和開發人員,是否具有足夠的能力?是否具有工作所需的充分的資源和信息?

       

      7.設計和開發策劃所形成的文件,是否隨著設計和開發的進展,及時予以更新,保持其適宜、有效性?

       

      8.3.3

      設計和開發輸入

      1.與產品要求有關的輸入是否確定并形成文件?輸入信息來源有哪些,是否充分、可靠、有效?

       

      2.設計和開發輸入文件是否包括下列項目:

      ⑴產品的適用性要求(如性能和功能,感官特性等)?

      ⑵新產品預計產量、成本、價格目標、投資預算及新產品投放市場的目標?

      ⑶適用的法律法規和標準要求(有沒有遺漏)?

      ⑷以前類似設計提供的適用信息?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

      8.3.3

      設計和開發輸入

      ⑸其他要求(如使用條件及限制、配套的材料、零件開發的材料、工藝要求等)?

       

      3.設計和開發輸入文件的充分性是否得到評審?通過評審是否確保了文件要求完整、清楚、沒有自相矛盾?是否盡了最大可能使所有要求定量化,為設計提供統一的準則?設計輸入要求是否具有先進性、合理性、可行性和經濟性?

       

      8.3.4

      設計和開發控制

      1.在形成設計開發的結果各階段,設置了哪些評審點?各評審點的評審內容是否明確和系統?各評審點采取了哪些適宜的評審方法?

       

      2.被評審的設計和開發是否包括了有關的職能代表,并是一個集思廣益、科學評價的過程?

       

      3.評審結果及跟蹤措施的記錄是否建立并予保持?

       

      4.評審未通過時,組織是否致力于解決未通過的焦點問題,在未解決前,不得轉入下一設計階段?

       

      5.通過設計和開發評審,已達到:

      ⑴設計和開發的結果具有滿足要求的能力?

      ⑵對識別出的問題已采取措施并對措施有效性進行了驗證?

       

      6.當某項設計和開發活動結果涉及重大的產品特性時,是否設置驗證點?各驗證點驗證內容是否明確?

       

      7.各驗證點是否采取了適宜的驗證方法?驗證是否在與實際使用的情況相似的情況下進行?驗證所需客觀證據是否能夠充分證明已滿足規定要求?

       

      8.各驗證點驗證結果及跟蹤措施是否有記錄并予保持?

       

      9.驗證時發現的問題是否采取了措施并對其效果重新驗證?在未解決問題之前不得轉入下一階段?

       

      10.在新產品交付或批量投產前,是否經過設計確認?設計確認內容,是否圍繞著預期使用或應用要求進行?設計確認是否在規定的使用條件下進行?設計確認方式是否適宜?

       

      11.對設計確認發現的問題是否已采取措施,并對其效果重新驗證?在未解決問題之前不得轉入下一階段?

       

      12.確認結果及跟蹤措施記錄是否建立并予保持?

       

      8.3.5

      設計和開發輸出

      1.設計和開發輸出的文件有哪些?這些文件是否得到事前確定?是否針對設計和開發輸入進行驗證的方式提出?這些文件在發放、實施前是否得到具有資格的人批準?

       

      2.設計和開發輸出的文件,是否滿足下列要求:

      ⑴每一設計和開發輸出階段都有明確、齊全的文件?

      ⑵每一輸出文件都能滿足輸入要求?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

      8.3.5

      設計和開發輸出

      ⑶在輸出文件中已規定或引用、評價產品接收準則?

      ⑷輸出文件能夠滿足采購、運作、需要?

      ⑸在輸出文件中已規定與產品安全和正常使用至關重要的產品特性(如操作、貯存、維修和處置的要求)?

      ⑹已確保輸出文件完整、準確、協調、統一、清晰?

       

      8.3.6

      設計和開發更改

      1.當發生設計錯誤,投產困難等更改情況時,是否及時予以識別、確認,并進行更改?

       

      2.所有設計和開發更改是否遵循同一更改程序,并經授權人員確定和批準?

       

      3.對某些設計和開發的重要更改是否經過評審、驗證和確認?評審是否包括評價更改(如零件)對已交付產品及其組成部分的影響?

       

      4.設計和開發更改是否對關聯文件同步更改,以保持一致?更改信息是否已傳遞到更改實施及相關職能部門和人員?

       

      5.更改、更改評審的結果及跟蹤措施是否形成記錄并予以保持?

       

      8.4

      外部提供過程、產品和服務的控制

       

       

      8.4.1

      總則

      1組織采購過程有哪些?這些過程控制的方法是否確定、適宜且有效,能確保采購的產品符合規定要求?

       

      2.采購依據是否充分、可靠?采購產品的要求是否明確、適宜(包括品名、規格、數量、交付期、價格等)?

       

      3.當供方的產品、程序、過程、設備的變化會導致影響組織產品質量時,組織對這種變化情況是否要求得到批準?這些需批準的情況是否確定并被實施?

       

      4.當供方人員的變化會導致影響產品質量時,組織是否按照規定人員資格要求并對其鑒定?

       

      5.組織是否按照規定過程實施采購?采購及批準權限是否明確并得到實施?

       

      6.組織是否提供必要的采購計劃資料和采購承諾,以便供方能夠滿足這些期望要求?

       

      8.4.2

      控制類型和程度

      1.組織是否針對不同供方的產品、性質及供貨業績,進行分類或分級,規定并實施檢驗或其他必要的活動,以確保采購產品滿足規定的采購要求?

       

      2.組織是否對采購產品的驗證記錄、與供方的溝通以及對不合格品的反應做出規定,以證實其符合規定要求?

       

      3.組織對供方首樣檢驗情況及要求是否明確規定并執行?組織對供方封樣情況及要求是否明確規定并執行?供方樣品是否有標識、有首樣檢驗、封樣的記錄?

       

      4.組織對采購產品未實施檢驗時,是否建立實施了其他有效的控制措施(簽訂質保協議或監控制度)?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

       

      5.組織是否規定采購產品在供方現場驗證的情況并予以實施?顧客是否提出對采購產品在供方現場驗證的要求并予實施?如有,組織在采購文件中對擬驗證的安排和產品放行的方法作出了規定?

       

      8.4.3

      外部供方的信息

      1.組織有哪些供方應選擇、評價?供方選擇、評價準則是否確定?供方選擇、評價準則是否按照組織要求提供產品的能力制定?組織是否按照供方選擇評價準則進行供方的選擇、評價?供方選擇、評價結果是否形成記錄并予保持?

       

      2.組織是否建立合格供方目錄?目錄是否得到批準并分發至有關部門?采購是否依據目錄進行?

       

      3.供方供貨業績是否有記錄?對供貨業績不良時是否采取措施,以促使供方改進,滿足采購要求?

       

      4.組織是否建立實施合格供方重新評價準則?對重新評價結果及跟蹤措施是否有記錄并予保持?

       

      5.組織是否建立、保持與合格供方信息反饋渠道,及時溝通、保持協調,有良好的互惠關系?

       

      6. 臨時供方是否建立、實施了有效的控制措施?

       

      7.顧客有要求或組織認為必要時,供方更新信息是否向顧客報告或經顧客同意?供方更新條件、措施是否確定并予實施?

       

      8.5

      生產和服務提供

       

       

      8.5.1

      生產和服務提供的控制

      1.在生產和服務提供前,組織如何進行策劃?策劃結果形成了哪些可操作的文件?

       

      2.組織生產和服務提供受控條件有哪些?其中關鍵過程受控條件是否齊備、充分、適宜?

       

      3.為有效地進行生產和服務提供,有關人員是否獲得相應的產品特性要求?產品特性的信息以何種形式表述?該表述是否形成文件,且清楚、正確、完整、適用?

       

      4.當沒有作業指導書,不能有效進行生產和服務時,有關人員是否能獲得作業指導書?作業指導書是否清楚、適用、正確、有效?

       

      5.在生產和服務提供過程中使用的設備的技術性能和技術狀況是否能夠確保達到產品質量、工作效率和能源消耗的要求?特別是那些組織主要以設備和顧客接觸時(如電信、公路),是否能夠確保顧客滿意?設備使用人員是否能夠正確使用設備,是否規定并實施了有效的控制措施?對使用的設備是否適宜,組織是否規定并實施了有效的檢查評價制度,一旦發現不適宜設備,組織是否及時采取措施予以糾正?糾正后是否重新驗證評價?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

      8.5

      生產和服務提供

       

       

      8.5.1

      生產和服務提供的控制

      6.為確保生產和服務提供過程受控,在需進行測量與監控的過程或場所,有關人員是否獲得并使用了能夠滿足測量和監控要求的裝置?

       

      7.在生產和服務提供過程中,哪些過程和過程輸出必須實施監控或測量?監控或測量的項目、要求及方法是什么?由誰實施監控或測量?實施監控或測量的資源是否適當、充分?實施的監控或測量是否已確保過程受控?

       

      8. 在生產和服務提供的過程中,對產品的放行(上個過程的輸出作為下個過程的輸入)是否明確:

      ⑴放行條件并被遵守?

      ⑵放行過程的監控或測量并被實施?

      ⑶放行手續并被執行?

       

      9.產品的交付過程、條件、方式、確認是否規定并被實施?交付過程中,顧客是否感到可信、方便、快捷、準確?組織是否保存了產品交付記錄?

       

      10.組織交付活動及規定有哪些?這些交付后活動是否有助于提高顧客滿意率?有助于改進開發產品或服務質量?

       

      8.5.2

      標識和可追溯性

      1.在產品實現過程中,凡有區分產品、追溯性要求的場合,產品標識方式是否確定并被實施?所作產品標識是否能達到區分產品或追溯性要求?

       

      2.針對監控和測量要求,產品狀態標識是否確定并被實施?在任一測量點,產品待測、已測等狀態是否標識,使不同狀態產品能夠得到有效、清楚識別?

       

      3.產品標識實施、保持、撤除過程是否明確并受控?產品標識涉及內容是否可區分或可追溯?

       

      4.對有追溯性要求的場合,產品標識是否唯一、已受控并有記錄?

       

      5.當采用技術狀態管理作為保持產品標識和可追溯性的一種方法時是否包括技術狀態標識、控制、紀實和審核?

       

      8.5.3

      顧客或外部供方的財產

      1.組織是否存在顧客財產?如有,有哪些?這些顧客財產自交付日起組織采取哪些措施,進行識別、驗證、保護和維護?這些措施是否有效并被實施?

       

      2.顧客財產中是否含有知識產權?如有,組織是否按照法律和顧客要求采取了保護措施?

       

      3.當顧客財產發生丟失、損壞或發現不適用的情況時,組織是否采取措施防止擴大,并予以記錄,向顧客報告?在未征得顧客意見之前,不擅自處置?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

      8.5.4

      防護

       

       

      8.5.5

      交付后活動

      1.組織是否針對產品的符合性,在標識、搬運、包裝、貯存期間采取防護措施,確保產品不損壞、不變質、不丟失?

       

      2.在顧客有要求時,組織是否按照顧客要求提供防護措施且經驗證有效?組織所采取的防護措施是否能延伸到產品交付地點?

       

      3.當產品涉及安全、健康等特殊要求時,組織所采取防護措施能在產品壽命期間或有效期內保持有效嗎?

       

      8.5.6

      更改控制

      1.當產品或服務發生更改時,組織是否評審、確認?并保留更改評審結果?

       

      2.產品或服務要求發生變更時,組織是否確定了變更過程,以確保相關文件得到更改,相關人員知道變更的要求?

       

      3.當提出產品或服務要求更改時,組織是否得到顧客認可?對已實現部分產品或服務是否與顧客協商妥善處理?

       

      8.6

      產品和服務的放行

      1采購產品特性的測量和監控策劃結果是否形成文件,并被執行?

       

      2.對生產和服務提供過程中的半成品(在制品)特性的測量和監控,策劃結果是否形成文件并被執行?

       

      3.產品交付前,對產品特性是否進行測量和監控?交付顧客的產品是否符合下列條件:

      ⑴所有規定的測量或監控項目都已圓滿完成?

      ⑵交付前產品測量和監控結果符合接收準則?

      ⑶有關證據齊備并獲認可?

       

      4.在產品實現過程的適當階段,產品特性的接收準則是否確定并被遵守?產品符合接收準則的證據是否充分、可靠并被保持?測量或監控記錄上是否指明有權力放行產品的人員(如簽名)?

       

      5.根據產品特性測量和監控文件的規定,測量和監控活動沒有完成之前,需放行產品和交付服務時,是否得到組織有關授權人員批準,或適用時顧客的批準?

       

      8.7

      不合格輸出的控制

      1.組織是否建立、保持了“不合格品控制程序”?該程序是否符合標準要求并對組織各個過程、各種情況不合格品評審、處置作出了明確的、合適的規定?其被實施能防止不合格品的非預期使用或交付?

       

      2.不合格品的評審、處置人員及權限是否明確?不合格品是否在具有資格的人員評審后才進行處置?

       

      3.所選擇的不合格品處置方式是否符合要求?讓步時,是否經授權人批準或按顧客要求批準?不合格品糾正后是否重新驗證?是否采取措施,消除發現的不合格或防止其原預期的使用或應用?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

       

      4.對不合格品的性質、評審、處置(包括讓步批準)是否保持記錄?

       
       

      5.對交付或開始使用后的不合格品,組織是否區分輕重緩急、指定人員迅速確認不合格品,采取補救措施,解決顧客當前不滿意?該措施是否與其所產生的影響(包括潛在的)相適應?

       

      9

      績效評價

       

      9.1

      監視、測量、分析和評價

       

       

      9.1.1

      總則

      1.組織為確保產品,QMS符合性并實現持續改進,對所需的監控、測量、分析和改進過程如何進行策劃?策劃是否在產品、過程、體系業績、顧客滿意程度四個方面展開?策劃結果是否形成文件?文件中是否確定了適用方法及應用程度?

       

      2.組織在策劃過程中,是否確定統計技術應用需求、場合及要求?對統計技術應用正確性、適用性是否有監控、驗證措施?

       

      3.在產品實現過程中,組織設置了哪些測量或監控點?針對關鍵過程,組織是否實施了有效的測量或監控活動?

       

      4.組織對所設置的測量或監控點,是否針對過程要素、特別是過程支配性因素進行測量或監控?這些測量或監控活動能否證實過程實現所策劃結果的能力?成為確保產品符合性的基本手段?

       

      5.當測量或監控發現過程策劃結果未滿足要求時,是否針對不合格本身采取了可行、有效的措施?是否采取了糾正措施,以防止不合格再發生?

       

      9.1.2

      顧客滿意

      1.為監控和測量顧客是否滿意,組織獲取這些信息渠道有哪些?采用了哪些方法進行顧客滿意程度的測量或監控?

       

      2.組織使顧客滿意關鍵因素有哪些?使顧客滿意的關鍵因素是否已成為組織進行測量和監控的依據?

       

      3.組織是否在顧客不滿意的問題點和使顧客滿意的關鍵因素上設置了測量或監控點,并確定了測量或監控方法?

       

      4.組織對顧客滿意程度的評價是否來自顧客的意見感受?是否具有代表性、可信性?

       

      9.1.3

      分析與評價

      1.組織為證實QMS的適宜性、有效性并識別持續改進機會,確定、收集、分析了哪些數據?這些數據的統計方法、時間、傳遞要求是否得到規定和實施?是否包括來自測量和監控,不合格品控制等主要數據?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

      9.1.3

      分析與評價

      2.組織是否建立、實施了數據分析規定?通過數據分析,應提供的信息是否包括:

      ⑴顧客滿意?

      ⑵與產品要求的符合性?

      ⑶過程和產品的特性及趨勢,包括采取預防措施的機會?

      ⑷供方業績改進與開發?

       

      3.為提高數據分析的有效性和效率,組織是否采取了適用的統計技術?

       

      9.2

      內部審核

      1.組織是否根據標準要求建立、實施、保持了內部審核程序?

       

      2.根據規定的時間間隔,組織是否編制審核計劃?該計劃有沒有覆蓋QMS所有部門、主要場所、過程?

       

      3.根據審核計劃規定的審核對象,是否編制了檢查表?這些檢查表是否覆蓋了標準要求?是否覆蓋了所審核對象主要職能?是否反映了推進內部管理的需要?是否突出了審核區域的重點?是否可操作?是否根據審核準則(特別是組織QMS文件)編制?

       

      4.審核員的選擇和審核的實施是否確保了審核過程的客觀性和公正性?有沒有審核員審核自已工作的現象?審核員是否經過專門培訓、授權,具備相應資格?

       

      5.現場審核記錄是否已反映檢查表內容已經檢查?對不合格客觀事實描述是否清楚、可證實、可追溯?

       

      6.對現場審核發現的不符合項是否開具不合格項,并經受審核部門確認?

       

      7.對審核發現的不合格,是否采取措施,確保消除并能防止其再發生?對措施的有效性是否進行驗證,并有驗證結果的報告?

       

      8.組織是否編制內審報告,對QMS的符合性、有效性進行統計分析和評價并實施改進?

       

      9.內審首、末次會議是否召開?有沒有會議記錄?與會人員是否符合要求?

       

      10.審核用工作文件是否齊全、規范、正確,并得到整理、保存?

       

      9.3

      管理評審

      1.最高管理者是否按照計劃進行管理評審?評審時間間隔是否適宜?

       

      2.管理評審是否評價組織QMS(包括質量方針、目標)變更的需要?管理評審的結果能夠導致QMS的有效性和效率的提高嗎?

       

      3.為提高管理評審有效性,信息輸入是否符合標準要求?是否充分、足夠?是否反映組織當前的業績和改進的機會?

       

      標準條款

      審核要點

      審 核 記 錄

       

      4.管理評審是否形成報告(記錄)?報告內容是否符合標準要求,不僅對組織QMS的適宜性、有效性、充分性作出評價,同時確定了組織QMS及過程改進的機會和措施?

       

      10

      持續改進

       

      10.1

      總則

      1組織QMS持續改進的機制是否形成?該機制是否創造了一種氛圍,使每個員工都有參與改進的意識和機會?

       

      2.組織是否通過使用質量方針、質量目標、審核結果、數據分析、糾正和預防措施以及管理評審,致力于提高QMS的有效性?

       

      3.組織持續改進QMS績效是否明顯?有充分的、可靠的事實或數據對比予以證明?

       

      10.2

      不合格和糾正措施

      1.組織是否建立并保持了“糾正措施程序”?該程序是否按照標準要求作出以下的規定:

      ⑴評審不合格(包括顧客投訴)?

      ⑵確定不合格的原因?

      ⑶評價確保不合格不再發生的原因?

      ⑷確定和實施所需的措施?

      ⑸記錄所采取措施的結果?

      ⑹評審所采取的糾正措施?

       

      2.組織對應采取糾正措施的不合格,是否執行了“糾正措施程序”

       

      3.組織采集糾正措施信息的來源是否正常、充分、可靠、及時?所采取的糾正措施,是否注重過程及有效性,能防止不合格再發生,并與不合格的影響程度相適應?對糾正 措施實施及有效性是否進行記錄、評審,實施了閉環管理?

       

      4.對來自顧客的投訴,是否在采取補救措施后,能分析顧客投訴原因,采取糾正措施,防止再發生類似的顧客投訴?

       

      10.3改進

      1.公司應持續改進質量管理體系的適宜性、充分性和有效性。

      2.公司應考慮分析和評價的輸出,以及管理評審的輸出,以確定是否有成為持續改進部分的需求或機會。

       
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